Mit Compliance-Checks auf der sicheren Seite!
Entsprechend den rechtlichen Vorgaben müssen bei Rechtsgeschäften sogenannte Compliance-Listen geprüft werden. Diese dienen vor allem der Verhinderung von Geldwäsche sowie der Bekämpfung von Terrorismus. Die Einhaltung dieser Vorgaben ist Pflicht und kann bei Nichtbeachtung empfindliche Geldstrafen bis hin zu Gefängnisstrafen nach sich ziehen. creditPass ermöglicht eine einfache und revisionssichere Abfrage aller relevanten Listen zum Nachweis gegenüber dem Gesetzgeber.
Derzeit sind folgende Compliance-Checks auf creditPass verfügbar:
- Sanktionsliste Europäische Union: Common Foreign and Security Policy (CFSP)
- Sanktionsliste HM Treasury, Financial Sanctions
- Sanktionsliste US OFAC: Specially Designated Nationals (SDN)
- Sanktionsliste US BIS: Denied Persons List (DPL)
- Sanktionsliste US BIS: Unverified List (UL)
- PEP-Check (Political Exposed Persons)
Für weitere Informationen wenden Sie sich bitte an das creditPass-Team.
